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发布时间:2019-08-29 14:05:12 阅读: 来源:电动泵厂家

监管官员“下海”更须防范寻租(图) - 正定网(www.dzjjw.gov.cn)

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监管官员“下海”更须防范寻租(图)

时间:2014-12-08 06:23:33来源:正定网新闻首页

CFP 供图 在A股市场牛气冲天之际,证监会官员近来纷纷弃官从商,“下海”畅游。 大成基金日前公告称,证监会原官员罗登攀,今后将出任公司总经理一职。与此同时,资本市场还盛传,罗登攀的原同事,同样身为证监会官员的周健男,未来也将出任大成基金的党委书记。 公开资料显示,2009年至2012年间,罗登攀曾任证监会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼国家“千人计划”专家;周健男历任证监会办公厅秘书和深交所总经理助理,并自2012年6月起,担任证监会上市公司监管部副主任,分管监管并购交易的监管六处、七处。 上述二人只是本轮监管官员离职潮的一分子。早在2014年8月,证监会原国际部副主任汤晓东便已转投华夏基金的怀抱,担任公司的督察长。在汤晓东的身后,愈来愈多的监管官员由裁判员转变为运动员,在券商、私募和公募基金中担任职务。 据不完全统计,自1998年出现第一批“下海”官员以来,已有60余名拥有证监会背景的监管官员从官场转战商场,其中处级干部的人数最多。 这些人事变动无疑对证监会的监管工作提出了新的挑战。在由事前审批向事中、事后监管的转型过程中,证监会理应对离职官员可能带来的寻租行为加以防范。 作为原证监会官员,这一群体的综合素质和管理能力固然较为优秀,但这并非资本市场各机构舍得高薪聘请他们的唯一原因。受益于此前的工作经历,他们不仅熟悉监管法规,了解监管要求,更拥有旁人难以企及的人脉资源,能够为所在公司的发展提供巨大助力。 然而另一方面,相较于其他资本市场从业人员,离职官员更清楚目前监管体系存在的漏洞和不足,因而能够利用这些制度缺陷为个人和所属机构牟取灰色收益。换句话说,由于并未人走茶凉,借助自身影响力,离职官员极易成为滋生权力寻租的土壤。 例如在应对证监会现场检查等监管工作时,拥有离职官员的机构,便有可能事先获知风声,提前着手准备,检查结果自然相对理想;即便确有违法违规行为,离职官员的所属机构受到证监会的监管处罚,相应的处罚力度或许会引起市场的怀疑。 类似的权力寻租行为不仅破坏了资本市场的公平性,也不利于证监会在任官员的廉洁自律。为了确保离职后尚有退路,证监会在任官员开展监管工作时,难免也会对个别机构的违法违规行为视而不见。 正因如此,在离职官员和资本市场各机构之间,证监会此前也建立了一堵防火墙。按照规定,领导干部离职后三年内、一般工作人员离职后两年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 不过这堵防火墙并非密不透风。对于督察长、合规总监、首席风险官这些职务,证监会工作人员离职后,经过批准便可以立即担任,并不受上述规避期的限制。 尽管证监会的本意是提升相关机构的合规管理水平、防范经营风险,但在实际操作中,督察长等职务往往成为离职官员的过渡性岗位。一旦规避期满,离职官员大多调任所属机构的高管职务,参与公司的日常管理和决策,承担各项经营指标。 事实上,2010年至2013年间,共有15名证监会官员前往基金公司任职,其中9人在辞官后均担任督察长一职。时至今日,这批离职官员已陆续履新公司总经理等实权职务。 面对上述投机取巧行为,封堵督察长等监管官员“下海”的绿色通道便成为当务之急。证监会应对所有离职官员一视同仁,帮助他们正确处理由官员到商人的身份切换。 在商言商,这是一个商人最基本的职业素养,也是离职官员远离权力寻租的不二法门。受IPO注册制改革提速的影响,证监会的权力未来将进一步收紧,在监管愈发透明和公开的情况下,任何人的寻租行为都难以逃脱公众的火眼金睛。 实际上,即便是证监会投资者保护局局长李量,日前也因涉嫌违法违纪而正在接受组织调查。 早在2014年9月,证监会便印发了《中国证监会贯彻落实实施办法》,在监管系统内部掀起了反腐风暴,因而官员们的日子目前并不好过。当铁饭碗风光不再,部分“千里为官只为财”的官员自然会离职,并通过上下其手来牟取私利。 一心只贪恋钱财的官员只是极少数,更多的人才恐怕还是由于在监管系统内晋升相对困难,才渴望通过商场搏击,在资本市场的最前线证明自己的实力,实现自己的人生价值。然而囿于之前的官员身份,无论他们取得多么巨大的商业成就,仍不免遭人诟病。唯有完善监管制度,防范寻租行为,把一切置于阳光之下,这些成功转型的离职官员才能够清者自清,赢得公众的认可和尊重。 防范离职官员的寻租行为绝非一朝一夕之事,但却可从一点一滴做起。对于离职官员而言,3年的规避期有点短,原有的人脉资源未必会发生翻天覆地的变化,适当延长规避期或许是一个行之有效的措施。 新金融记者 周振江 作者:周振江

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